九泰基金001305,九泰基金排名怎么样

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九泰基金001305,今年以来收益率为12.79%,排名第二。该基金成立于2015年12月,截至2021年3月31日,近一年、近两年、近三年的净值增长率分别为-00.01%、-0.01%、-0.01%。该基金的规模为1.05亿元,在同类产品中排名第一。从业绩表现来看,该基金近一年、近两年、近三年年和今年一季度的收益率分别为0.93%、1.02%、1.01%和0.04%,在同类产品中排名第一。


一:九泰基金001305基金净值

泰信先行策略混合基金(基金代码290002,中高风险,波动幅度较大,适合较积极的投资者)2015年4月24日单位净值为1.0121元;而周六,周日是非交易日,证券市场休市,基金净值不更新。

二:九泰基金001844

洪泰基金是俞敏洪与资深投行人士盛希泰共同成立的基金,背后的出资人堪称“豪华阵容”,包括中坤投资董事长黄怒波、老牛基金会创始人牛根生、华谊兄弟董事长王中军等商界大佬,以及高翎资本张磊、赛富基金阎焱等资本大鳄。

三:九泰基金规模

——发挥差异化竞争优势打造公司核心竞争力

2020年A股市场持续火热,公募基金市场也备受

业绩领跑,成绩喜人

从成立至今,九泰基金始终保持较好的业绩表现,2020年“成绩”同样喜人。根据同花顺iFind数据,九泰基金2020年全部基金算数平均收益率为33.08%,在143家基金公司(含拥有公募牌照的券商资产管理公司)中排名27位,混合类基金总体平均收益率更是达到36.19%,而同期沪指仅上涨13.87%。公司产品平均收益率也远超过天天基金网公布的2020年基金投资者14%的平均收益。值得一提的是,九泰锐智灵活配置混合、九泰锐丰灵活配置混合两只基金去年复权单位净值增长率为73.17%,68.65%,同类基金区间收益排名均在前20%。

截至2020年12月31日,九泰基金旗下拥有28只产品,其中股票型基金4只、混合型基金22只、债券型基金1只、货币基金1只。同期,公司产品总资产净值为111.93亿元,相较2018年59.76亿元的规模,已经接近翻倍。2020年底,旗下股票型和混合型基金分别为24.49亿元、83.30亿元,合计占比超过96.30%。

规模快速增长,得益于九泰基金积极扩展销售渠道。从成立至今,九泰基金从最初的以银行渠道为主,逐步发展到现阶段银行、券商、保险、第三方销售并存的销售格局。目前,九泰基金已与全国150余家机构展开合作,包括工商银行、光大银行等10家银行,兴业证券、长城证券等23家券商,天天基金、凯石财富等38家第三方建立合作关系,逐步发展为立足于北京,服务于全国的成熟销售网络。

后起之秀,“独门绝技”

据悉,九泰基金于2014年7月3日成立,注册地址在北京市,注册资本3亿元。彼时市场中已有逾百家公募基金公司先后成立,其中不乏银行系、券商系等“老一辈”基金公司。

九泰基金能够在如此激烈的行业竞争中脱颖而出,必定有其“独门绝技”。九泰基金由具有丰富基金管理经验的专业人士组成,并将延续股东方的长期投资、价值投资的经营理念,率先在公募行业建立最有效的公司治理结构和激励约束机制,引入私募合伙人创业文化和经营理念,培育企业内生发展动力,以“平台”思维和“跨界”理念打造不同于传统公募基金的业务发展模式。

公司成立之初就将定增基金和量化基金作为差异化竞争的发力点,经过多年的发展,定增基金和量化基金成绩斐然。

公募基金作为定增市场重要的机构参与者,在资产管理规模、项目资源、研究能力上均具有天然优势,能够帮助投资者低门槛、高效率地把握定增获利机会。据同花顺iFind统计,2020年全年九泰基金获配总额超过12.60亿元,在全市场56家参与定增的各类机构中,九泰基金获配18次排名全场第8。

定增基金方面,基金经理刘开运管理的产品最具代表性。刘开运是金融学硕士,早年从事审计师、股权投资,拥有多年定增投资经验。刘开运基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过对定向增发项目的深入研究,利用定向增发项目的事件性特征与折价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资。他管理的基金中有三只在2020年投资收益均超过60%,其中定增基金九泰锐益定增灵活配置混合去年复权单位净值增长率为61.71%。展望2021年,业内普遍预计,新兴产业融资需求旺盛,在持续供大于求的背景下,2021年定增“黄金坑”的机会将继续,定增市场收益率或将持续复苏。

另外,和讯基金注意到,前述提到的两只绩优基金九泰锐智灵活配置混合、九泰锐丰灵活配置混合的基金经理正是刘开运。九泰锐智灵活配置混合深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票。2015年8月14日至2021年1月15日,刘开运任职基金经理期间,该基金收益达170.51%,年化回报为20.12%,同类排名前1/3,绝大多数时间将沪深300指数远远甩在后面。

数据

刘开运管理的九泰锐丰灵活配置混合同样业绩不俗,该基金通过相对均衡化的配置实现降低组合波动的目的,从三个关键维度(较高的盈利能力、可持续的成长、估值优势)精选优质个股,长期持有高品质公司且具有成长属性的公司,努力实现基金持有人资产的长期稳健增值。2019年5月21日至2021年1月15日,其管理该基金期间,基金收益达98.96%,年化回报超50%,同类基金排名前4%。

数据

量化基金方面,孟亚强管理的九泰久盛量化先锋混合2020年也获得了29.86%的收益。

值得一提的是,孟亚强从业十余年,曾在国内某大型公募任职多年。九泰久盛量化先锋混合坚持量化多策略模型来操作,整体风险暴露仍偏向于中小盘,盈利质量因子表现稳定,反转因子整体表现优异,适度增加了成长因子的暴露,孟亚强该基金的任职期间该基金净值上涨达63.41%。过去一年、两年、三年分别获得31.32%、74.30%、37.87%的收益。

数据

差异化竞争,打造核心竞争力

九泰基金优先发展公募基金业务,创新拓展特定客户资产管理业务,坚持“持有人利益优先”和“风控第一”原则,以“大资管”时代金融资本市场改革发展为契机,积极推动业务和产品创新,不断探索新的商业模式,打造九泰基金差异化的竞争优势,致力于发展成为国内最具核心竞争力的现代财富管理机构。

公司以私募创业合伙人的理念开创公募基金行业之先河,以“平台”思维和“跨界”理念创新公募基金的商业模式,推动传统资产管理机构向现代财富管理机构转型。九泰基金将打造成为最值得投资者信赖的、最具核心竞争力的全球性财富管理机构。

九泰基金秉承“专业勤勉、平等包容、务实创新”的合伙人创业理念,通过“股权激励+事业部制”兼顾股东、管理层和创业员工的长期利益,创建业内一流的投研、风控和运营平台,以及强有力的销售支持体系,以“平台”思维搭建商业模式,以“跨界”理念创新产品设计,打开公募资产管理领域的“新蓝海”,致力于发展成为行业领先的资产管理公司!

尽管九泰基金目前规模还不是很大,但业绩却已能够与头部基金公司相媲美。一般来说,优秀的业绩大概率会促进规模的快速增长,我们相信规模与业绩双驱动,将助推未来九泰基金的发展再上一个台阶。


四:九泰基金管理有限公司

买了基金在下一个交易日就可以卖出。T日申请,将按T日基金净值确认份额。份额确认当日基金净值更新后即可查看首笔盈亏。开放赎回的基金在买入确认后下一T日可卖出。
九泰基金管理有限公司(以下简称九泰基金)是国内首家由PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。公司于2014年7月3日成立,注册地址在北京市,注册资本3亿元。

五:九泰基金排名

中信证券股份有限公司 关于上海剑桥科技股份有限公司 非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告 中国证券监督管理委员会: 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准上海剑桥科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]207号)核准,上海剑桥科技股份有限公司(以下简称“剑桥科技”、“公司”或“发行人”)向特定对象非公开发行不超过33,482,805股新股。中信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”、“主承销商”或“保荐机构(主承销商)”)作为剑桥科技本次非公开发行A股股票(以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”)的保荐机构和主承销商,按照贵会的相关要求,就本次发行的合规性进行了审慎核查,并出具本报告。 一、本次非公开发行股票的发行概况 (一)发行价格 本次发行价格为30.96元/股,不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量),即不低于27.08元/股。 北京市君合律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。根据投资者申购报价结果,并遵循认购价格优先、认购金额优先及收到《申购报价单》时间优先原则,确定本次发行价格为30.96元/股,不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的80%。 (二)发行数量 本次发行的发行数量为24,224,806股,符合贵会《关于核准上海剑桥科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]207号)中本次非公开发行不超过33,482,805股新股的要求。 (三)发行对象 根据投资者申购报价情况,并严格按照认购邀请书中确定的发行价格、发 行对象及获配股份数量的程序和规则,确定本次发行价格为30.96元/股,发行股 数24,224,806股,募集资金总额749,999,993.76元。 本次发行对象最终确定为13家,均在145名特定对象发送认购邀请书名单 内,本次发行配售结果如下: 序号 发行对象名称 获配股数 获配金额 锁定期 (股) (元) (月) 1 财通基金管理有限公司 6,056,201 187,499,982.96 6 2 广发基金管理有限公司 4,237,726 131,199,996.96 6 3 华泰资产定增新机遇资产管理产品 968,992 29,999,992.32 6 4 华泰资产基本养老保险基金三零三组合 968,992 29,999,992.32 6 5 华泰优选二号股票型养老金产品 694,444 21,499,986.24 6 6 华泰优选三号股票型养老金产品 1,388,889 43,000,003.44 6 7 博时基金管理有限公司 2,810,077 86,999,983.92 6 8 红塔红土基金管理有限公司 2,583,979 79,999,989.84 6 9 严鸿宴 1,614,987 49,999,997.52 6 10 九泰基金管理有限公司 1,243,540 38,499,998.40 6 11 太平洋卓越港股量化优选产品 807,493 24,999,983.28 6 12 洪津 700,904 21,699,987.84 6 13 源乐晟-晟世6号私募证券投资基金 148,582 4,600,098.72 6 合计 24,224,806 749,999,993.76 - (四)募集资金金额 本次发行募集资金总额为 749,999,993.76元,减除发行费用人民币 18,975,224.66元后,募集资金净额为731,024,769.10元。 经核查,保荐机构(主承销商)认为,本次发行的发行价格、发行对象、 发行数量及募集资金金额符合发行人股东大会决议和《公司法》、《证券法》、 《证券发行与承销管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司 非公开发行股票实施细则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。 二、本次非公开发行股票履行的相关程序 (一)本次发行履行的内部决策过程 2019年6月5日,发行人召开第三届董事会第十三次会议,审议并通过了 《关于本次非公开发行A股股票预案的议案》及与本次发行相关其他议案。 2019年6月28日,发行人召开2018年年度股东大会,审议并通过了本次非公 开发行相关议案。 2019年10月16日,发行人召开第三届董事会第十八次会议,审议并通过了《关于调整本次非公开发行A股股票方案的议案》、《关于本次非公开发行A股股票预案(修订稿)的议案》等相关议案,对本次非公开发行方案进行更新。 2020年2月21日,发行人召开第三届董事会第二十二次会议,审议并通过了《关于修改本次非公开发行A股股票方案的议案》、《关于本次非公开发行A股股票预案(二次修订稿)的议案》等相关议案,对本次非公开发行方案进行调整。 2020年3月11日,发行人召开2020年第二次临时股东大会,审议并通过了《关于修改本次非公开发行A股股票方案的议案》、《关于本次非公开发行A股股票预案(二次修订稿)的议案》等相关议案。 (二)本次发行的监管部门核准过程 1、2020年1月2日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过本次非公开发行股票的申请。 2、2020年2月5日,中国证监会出具《关于核准上海剑桥科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]207号),核准本次非公开发行并于2020年3月26日领取了批复。 经核查,保荐机构(主承销商)认为,本次发行经过了发行人董事会、股东大会的审议通过,并获得了贵会的核准,履行了必要的内部决策及外部审批程序。 三、本次非公开发行股票的具体过程和情况 (一)本次发行程序 日期 时间安排 1、向中国证监会报备启动发行前会后事项承诺函、发行 T-3日 方案、发行方案基本情况表、预计时间表; 2020年4月7日(周二) 2、主承销商收盘后向符合条件的投资者发送《认购邀请 书》; 3、律师事务所全程见证。 日期 时间安排 T-2日至T-1日 1、确认投资者收到《认购邀请书》; 2020年4月8日(周三)至 2、接受投资者咨询。 2020年4月9日(周四) 1、上午9:00-12:00接收申购文件传真,簿记建档; 2、上午12:00前接受申购保证金; T日 3、律师事务所全程见证; 2020年4月10日(周五) 4、对拟配售对象进行投资者适当性核查; 5、根据询价结果及投资者适当性核查情况,确定发行价 格、发行数量和获配对象名单。 T+1日 1、向获配对象发出《缴款通知书》和《股份认购协 2020年4月13日(周一) 议》。 T+2日 1、向未获配售的投资者退还申购保证金。 2020年4月14日(周二) T+3日 1、接受获配对象补缴申购余款; 2020年4月15日(周三) 2、会计师对申购资金进行验资。 T+4日 1、将募集资金净额划付发行人募集资金专户; 2020年4月16日(周四) 2、会计师对发行人募集资金专户进行验资; 3、会计师出具验资报告,律师出具法律意见书。 T+5日 1、向中国证监会报备发行情况报告书、主承销商合规意 2020年4月17日(周五) 见等全套材料。 T+6日及以后 1、办理股份登记及上市申请事宜。 L日 1、非公开发行股票发行情况报告书及发行结果暨股份变 动公告等挂网。 (二)认购邀请书发送过程 剑桥科技本次非公开发行启动时,共向133家机构及个人送达了认购邀请文件。其中,前20大股东(未剔除重复机构)20家、基金公司20家、证券公司10家、保险公司9家、其他类型投资者74家。本次发行认购邀请书的发送范围符合《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十三条的相关规定。 总序号 序号 认购主体名称 前二十大股东(未剔除重复) 1 1 Cambridge Industries Company Limited 2 2 上海康宜桥投资咨询合伙企业(有限合伙) 3 3 上海康令投资咨询有限公司 4 4 Hong Kong CIG Holding Company, Limited 总序号 序号 认购主体名称 5 5 吴志强 6 6 中国银行股份有限公司-华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投 资基金 7 7 全国社保基金一一六组合 8 8 中国建设银行股份有限公司-信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 9 9 宁波安丰和众创业投资合伙企业(有限合伙) 10 10 上海康桂桥投资咨询合伙企业(有限合伙) 11 11 百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品 12 12 中信建投证券股份有限公司-富国中证科技50策略交易型开放式指数证券 投资基金 13 13 洪津 14 14 中国工商银行股份有限公司-中海医疗保健主题股票型证券投资基金 15 15 中信银行股份有限公司-招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) 16 16 宁波安丰领先创业投资合伙企业(有限合伙) 17 17 杭州安丰宸元创业投资合伙企业(有限合伙) 18 18 上海浦东发展银行股份有限公司-中海医药健康产业精选灵活配置混合型 证券投资基金 19 19 何兰 20 20 百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品 基金公司 21 1 北信瑞丰基金管理有限公司 22 2 博时基金管理有限公司 23 3 财通基金管理有限公司 24 4 创金合信基金管理有限公司 25 5 大成基金管理有限公司 26 6 东海基金管理有限责任公司 27 7 富国基金管理有限公司 28 8 广发基金管理有限公司 29 9 海富通基金管理有限公司 30 10 红塔红土基金管理有限公司 31 11 汇安基金管理有限公司 32 12 嘉实基金管理有限公司 33 13 交银施罗德基金管理有限公司 34 14 金鹰基金管理有限公司 35 15 九泰基金管理有限公司 总序号 序号 认购主体名称 36 16 信达澳银基金管理有限公司 37 17 融通基金管理有限公司 38 18 鹏华基金管理有限公司 39 19 中银基金管理有限公司 40 20 方正富邦基金管理有限公司 证券公司 41 1 五矿证券有限公司 42 2 中国国际金融股份有限公司 43 3 东海证券股份有限公司 44 4 长城国瑞证券有限公司 45 5 中国银河证券股份有限公司 46 6 兴业证券资产管理有限责任公司 47 7 财富证券有限责任公司 48 8 国信证券股份有限公司 49 9 申万宏源证券有限公司 50 10 国海证券股份有限公司 保险公司 51 1 太平洋资产管理有限责任公司 52 2 泰山财产保险股份有限公司 53 3 新华资产管理有限公司 54 4 中国人保资产管理有限公司 55 5 华泰资产管理有限公司 56 6 华夏久盈资产管理责任有限公司 57 7 泰康资产管理有限责任公司 58 8 中国人寿资产管理有限公司 59 9 太平资产管理有限公司 其他投资者 60 1 佳兆业集团控股有限公司 61 2 浙江优策投资管理有限公司 62 3 杭州钱江新城金融投资有限公司 63 4 西藏源乐晟资产管理有限公司 64 5 蔷薇资本有限公司 65 6 供销资本管理(北京)有限公司 总序号 序号 认购主体名称 66 7 深圳兼固股权投资管理有限公司 67 8 上海秦兵投资有限公司 68 9 西安西高投基石投资基金合伙企业(有限合伙) 69 10 姚晓华 70 11 汪韬 71 12 建信理财有限责任公司 72 13 葛卫东 73 14 湖南轻盐创业投资管理有限责任公司 74 15 光远投资管理有限公司 75 16 天津进鑫投资合伙企业(有限合伙) 76 17 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 77 18 深圳恒信华业股权投资基金管理有限公司 78 19 深圳市招商金台资本管理有限责任公司(人民日报) 79 20 北京汽车集团产业投资有限公司 80 21 扬州市华建诚鼎股权投资合伙企业(有限合伙) 81 22 上海正心谷实业有限公司 82 23 深圳市基石资产管理股份有限公司 83 24 东方汇富投资控股有限责任公司 84 25 中兵投资管理有限责任公司 85 26 华菱津杉创业投资管理有限公司 86 27 五矿资本股份有限公司 87 28 叙永金舵股权投资基金管理有限公司 88 29 广东民营投资股份有限公司 89 30 南京盛泉恒元投资有限公司 90 31 北京通汇泰和投资管理有限公司 91 32 华融瑞通股权投资管理有限公司 92 33 广东恒健投资控股有限公司 93 34 上海国盛资本管理有限公司 94 35 中证乾元资本管理有限公司 95 36 山东铁路发展基金有限公司 96 37 上海辰韬资产管理有限公司 97 38 广州市玄元投资管理有限公司 98 39 玄元(横琴)股权投资有限公司 总序号 序号 认购主体名称 99 40 上海金辇投资管理有限公司 100 41 深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司 101 42 北京和盛乾通投资有限公司 102 43 招商银行上海分公司(平层投资) 103 44 上海复胜资产管理合伙企业(有限合伙) 104 45 厦门福信集团有限责任公司 105 46 上海朗实投资管理中心(有限合伙) 106 47 中移国投创新投资管理有限公司 107 48 国投招商投资管理有限公司 108 49 郭军 109 50 上海境坦资产管理有限公司 110 51 北京诚盛投资管理有限公司 111 52 株洲市融创基金管理有限公司 112 53 北京新华富时资产管理有限公司 113 54 厦门弘德信资产管理有限公司 114 55 凯银投资管理有限公司 115 56 徐州博灏创业投资管理有限公司 116 57 王良约 117 58 吴建昕 118 59 张辉贤 119 60 常州投资集团有限公司 120 61 深圳德海资本管理有限公司 121 62 深圳湾流资本 122 63 上海同安投资管理有限公司 123 64 今盛工程管理咨询(深圳)有限公司 124 65 深圳市拓盈资本管理有限公司 125 66 长江资本管理有限公司 126 67 远策投资管理有限公司 127 68 陕西省国际信托投资股份有限公司 128 69 上海睿亿投资发展中心(有限合伙) 129 70 邓跃辉 130 71 上海厚有安资产管理有限公司 131 72 周雪钦 总序号 序号 认购主体名称 132 73 王敏 133 74 李思思 保荐机构(主承销商)于启动前日(2020 年 4 月 7 日)至申购日(2020 年 4 月 10 日)9:00 期间内共收到 12 名新增投资者的认购意向,其中基金公司 4 家、 证券公司 1 家、个人投资者 4 位、其他机构投资者 3家。具体名单如下: 总序号 序号 认购主体名称 基金公司 1 1 中金基金管理有限公司 2 2 兴证全球基金管理有限公司 3 3 国泰基金管理有限公司 4 4 招商基金管理有限公司 证券公司 5 1 国信证券股份有限公司 其他投资者 6 1 王晓宇 7 2 严鸿宴 8 3 严迎娣 9 4 焦贵金 10 5 上海浦江建设发展有限公司 11 6 深圳市纽福斯科技有限公司 12 7 JP MORGAN 截至 2020年 4月 10日,本次非公开发行共向 145个特定对象送达认购邀请 文件,具体包括发行人前 20 名股东(剔除关联方)、基金公司 24 家、证券公司 11 家、保险公司 9 家、其他投资者 81 家。 2020 年 4 月 10 日(T 日),中信证券股份有限公司及北京君合律师事务所 对最终认购邀请名单的投资者认购资格及合规性进行了审慎核查,认购邀请文件的发送范围符合《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的相关规定,也符合发行人第三届董事会第十三次会议、2018 年年度股东大会、第三届董事会第十八次会议、第三届董事会第二十二次会议、2020 年第二次临时股东大会通过的有关本次非公开发行方案及发行对象 的相关要求。 不存在“发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监 事、高级管理人员、主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方通 过直接或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购”,“上市公司及其控股 股东、实际控制人、主要股东、主承销商以及利益相关方向发行对象提供财务 资助或者补偿”的情形。 (三)投资者申购报价情况 2020年4月10日9:00-12:00,簿记中心共收到27单申购报价单,参与申购的投资者均及时发送相关申购文件,除证券投资基金管理公司无需缴纳保证金外,其余投资者均按认购邀请书的约定及时足额缴纳保证金。 发行人和保荐机构(主承销商)将累计统计结果与下列条件(以下简称“发行结果确定条件”)进行比较: 1、投资者累计认购总金额大于75,000万元; 2、投资者累计认购总股数大于33,482,805股; 3、获配的投资者数量达到35家。 经核查,参与本次发行申购报价的投资者及其管理的产品不存在“发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商及与上述机构及人员存在关联关系的关联方通过直接或间接形式参与本次发行认购”的情形,亦不存在“上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东作出保底保收益或变相保底保收益承诺,以及直接或通过利益相关方提供财务资助或者补偿”的情形。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募投资基金系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业;私募投资基金需要按规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案。经核查,参与本次发行申购的投资者中,属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私 募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办 法(试行)》所规定的私募投资基金,已在申购报价前履行了备案程序。 共有27家投资机构/产品报价,具体申购报价及获配情况如下: 序号 发行对象 发行对象 关 锁定期 申购价格 申购额 申购股数 有效申购 获配数量 类别 联 (月) (元/股) (万元) (万股) (万股) (股) 1 上海汐泰投资管理有限 其他 否 6 30.50 2,150 70.49 70.49 公司 2 杭州钱江新城金融投资 其他 否 6 28.00 2,150 76.79 76.79 有限公司 上海浦江建设发展有限 其他 否 6 28.00 2,150 76.79 76.79 3 公司 其他 否 6 27.58 2,155 78.14 78.14 其他 否 6 27.08 2,160 79.76 79.76 4 汪韬 自然人 否 6 29.10 4,300 147.77 147.77 汪韬 自然人 否 6 27.58 4,300 155.91 155.91 5 中国国际金融股份有限 证券 否 6 27.28 3,000 109.97 109.97 公司 证券 否 6 27.18 4,000 147.17 147.17 洪津 自然人 否 6 33.11 2,170 65.54 65.54 700,904 6 洪津 自然人 否 6 30.83 2,380 77.20 77.20 洪津 自然人 否 6 28.88 2,500 86.57 86.57 7 太平洋卓越港股量化优 保险 否 6 32.08 2,500 77.93 77.93 807,493 选产品 8 招商基金管理有限公司 基金 否 6 28.76 2,500 86.93 86.93 基金 否 6 27.18 5,000 183.96 183.96 西安西高投基石投资基 9 金合伙企业(有限合 其他 否 6 30.00 2,150 71.67 71.67 伙) 嘉兴硅谷天堂昊普投资 10 管理合伙企业(有限合 其他 否 6 30.00 4,300 143.33 143.33 伙) 基金 否 6 32.00 13,120 410.00 410.00 4,237,726 11 广发基金管理有限公司 基金 否 6 30.50 13,054 428.00 428.00 基金 否 6 28.00 24,780 885.00 885.00 基金 否 6 33.52 6,800 202.86 202.86 12 财通基金管理有限公司 基金 否 6 32.86 18,750 570.60 570.60 6,056,201 基金 否 6 30.05 18,950 630.62 630.62 13 源乐晟新恒盛私募证券 其他 否 6 30.00 2,150 71.67 71.67 投资基金 其他 否 6 29.03 2,150 74.06 74.06 源乐晟-晟世8号私募证券 其他 否 6 30.96 2,150 69.44 69.44 14 投资基金 其他 否 6 30.00 2,150 71.67 71.67 其他 否 6 29.03 4,300 148.12 148.12 源乐晟-晟世6号私募证券 其他 否 6 30.96 2,150 69.44 69.44 148,582 15 投资基金 其他 否 6 30.00 2,150 71.67 71.67 其他 否 6 29.03 2,150 74.06 74.06 红塔红土基金管理有限 基金 否 6 31.58 8,000 253.32 253.32 2,583,979 16 公司 基金 否 6 30.08 9,000 299.20 299.20 基金 否 6 28.58 10,000 349.90 349.90 序号 发行对象 发行对象 关 锁定期 申购价格 申购额 申购股数 有效申购 获配数量 类别 联 (月) (元/股) (万元) (万股) (万股) (股) 17 大成基金管理有限公司 基金 否 6 27.58 2,150 77.96 77.96 18 严鸿宴 自然人 否 6 33.50 5,000 149.25 149.25 1,614,987 严鸿宴 自然人 否 6 29.40 12,000 408.16 408.16 19 兴证全球基金管理有限 基金 否 6 27.11 6,500 239.76 239.76 公司 证券 否 6 30.80 3,500 113.64 113.64 20 五矿证券有限公司 证券 否 6 28.50 5,000 175.44 175.44 证券 否 6 27.80 6,000 215.83 215.83 21 鹏华基金管理有限公司 基金 否 6 30.00 2,150 71.67 71.67 22 博时基金管理有限公司 基金 否 6 32.12 8,700 270.86 270.86 2,810,077 基金 否 6 28.00 23,100 825.00 825.00 23 葛卫东 自然人 否 6 28.53 10,000 350.51 350.51 24 华泰资产管理有限公司 保险 否 6 33.33 6,450 193.52 193.52 保险 否 6 31.01 12,450 401.48 401.48 4,021,317 25 姚晓华 自然人 否 6 30.02 9,000 299.80 299.80 基金 否 6 36.20 2,650 73.20 73.20 26 九泰基金管理有限公司 基金 否 6 33.53 2,950 87.98 87.98 基金 否 6 31.05 3,850 123.99 123.99 1,243,540 27 新华资产管理股份有限 保险 否 6 27.08 15,000 553.91 553.91 公司 合计 195,740 6,823.40 6,823.40 24,224,806 注:本次申购和配售按金额进行;申购数量合计按每个申购主体申报的最大金额、股数对 应的申报数量计算。 (四)发行价格、发行对象及获配情况 根据投资者申购报价情况,并严格按照认购邀请书中确定的发行价格、发 行对象及获配股份数量的程序和规则,确定本次发行价格为30.96元/股,发行股 数24,224,806股,募集资金总额749,999,993.76元。 本次发行对象最终确定为13家,均在145名特定对象发送认购邀请书名单 内。本次发行配售结果如下: 序号 发行对象名称 获配股数 获配金额 锁定期 (股) (元) (月) 1 财通基金管理有限公司 6,056,201 187,499,982.96 6 2 广发基金管理有限公司 4,237,726 131,199,996.96 6 3 华泰资产定增新机遇资产管理产品 968,992 29,999,992.32 6 4 华泰资产基本养老保险基金三零三组合 968,992 29,999,992.32 6 5 华泰优选二号股票型养老金产品 694,444 21,499,986.24 6 6 华泰优选三号股票型养老金产品 1,388,889 43,000,003.44 6 7 博时基金管理有限公司 2,810,077 86,999,983.92 6 8 红塔红土基金管理有限公司 2,583,979 79,999,989.84 6 序号 发行对象名称 获配股数 获配金额 锁定期 (股) (元) (月) 9 严鸿宴 1,614,987 49,999,997.52 6 10 九泰基金管理有限公司 1,243,540 38,499,998.40 6 11 太平洋卓越港股量化优选产品 807,493 24,999,983.28 6 12 洪津 700,904 21,699,987.84 6 13 源乐晟-晟世6号私募证券投资基金 148,582 4,600,098.72 6 合计 24,224,806 749,999,993.76 - 本次发行获配的全部13家发行对象均符合剑桥科技股东大会关于本次发行 相关决议的规定。参与本次发行的各发行对象均作出承诺:本次认购对象中不 包括发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管 理人员、主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方,也不存在上 述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形。 本次认购的股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代持的情形,认购 资金不存在直接或间接

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